我们的标准
成员和隶属关系的标准
世界杯押注的任何成员(成员)或附属机构(附属机构)的申请人必须符合以下标准才能被考虑入会, 并且必须继续遵守这些标准，以保持在世界杯押注中的资格和良好地位.
1. 世界杯押注对收费理财规划师的定义
世界杯押注将只收取费用的金融顾问定义为仅由客户支付报酬的人，顾问或任何关联方都不会根据购买或销售金融产品而获得报酬. 成员或附属机构均不得收取佣金, 退税, 奖, 仪的费用, 由于客户执行个人的规划建议而从他人那里获得的奖金或其他形式的补偿. “Fee-offset”安排, 12 b - 1的费用, 以交易为基础的保险退款或续保及打包费用安排，是不符合世界杯押注“只收费做法”定义的补偿安排的例子. 如果你对具体的补偿安排有疑问, 请联系世界杯押注会员经理.
2. 禁止某些所有权利益和雇佣关系
成员或附属机构不得在收取佣金的金融服务行业公司(见下文定义)中拥有任何权益或受雇于该公司, 退税, 奖励或任何形式的补偿禁止的世界杯押注的成员或隶属标准. 与成员或关联公司相关的一方(见下文定义)不得在收取佣金的金融服务行业公司(见下文定义)中拥有权益, 退税, 奖励或任何形式的补偿禁止的世界杯押注的成员或隶属标准; and to whom the member or affiliate makes referrals or otherwise directs business. “关联方”指与会员或附属公司分享收入或经济利益的业务同事或家庭成员. 关联方可以包括, 但不限于, 会员或联属公司的业务伙伴或高级职员或董事, 或配偶, 父, 依赖小的孩子, 仍住在家中的成年儿童, 或其他相关. “金融服务行业公司”包括提供任何类型金融服务的任何实体或个人, e.g., 证券经纪人或交易商, 投资顾问, 资产管理公司, 投资公司, 金融机构, 储蓄机构, 信托公司, 抵押贷款银行, 信用合作社, 储蓄贷款协会, 保险经纪人或经销商或代理人, 房地产经纪人或代理人, 商品经纪人或交易商或代理人. 个人如对上述禁令适用于自己的情况有疑问，可向世界杯押注成员委员会提出书面质询，以便作出决定. 上文第1项所述关于审查补偿安排的程序同样适用于关于所有权和就业情况的调查. 申请加入世界杯押注的申请人如对拥有权和/或就业安排有疑问，请向会员委员会查询 提前提交完整的申请表格.
3. 遵守世界杯押注标准和行业法规
- 必须遵守世界杯押注的道德准则吗, 成员和隶属关系的标准, 规章制度, 董事会通过的决议和世界杯押注政策和程序手册中规定的所有规则.
- 同意遵守所有联邦和州法规, 规则, 规定, 行政和司法裁决, 及其他适用于提供财务规划或咨询的相关服务.
- 同意他们将提出所有适当的申请, 根据要求向监管机构提交的文件进行适当的修订和更新. 这包括但不限于表格ADV. 作为世界杯押注会员的条件之一, 任何和所有形式的ADV文件可由成员任务小组审查.
4. 及时通知某些纪律和法律事件.
成员和附属机构有义务继续通知世界杯押注全国办事处, 以迅速的方式和书面的方式, 重大的纪律和法律事件. 这些活动包括但不限于:
- 任何由联邦政府发起的纪律调查或诉讼, 州或地方民事或刑事当局或监管机构, 包括与该名个人有关联的商号有关的质询或诉讼;
- 由资格认证或会员组织或当局发起的任何纪律调查或程序，个人受到其约束, e.g.注册理财规划师标准委员会、国家公共会计委员会;
- 任何破产, 破产管理, 或其他类型的转让或安排，为个人或任何实体的债权人的利益或保护，个人持有5%或以上的利益.
世界杯押注保留拒绝会员资格的权利，如果申请人未能遵守法规或规范的职业, 或因专业服务引起的民事申索辩护失败, 除非这些违反或索赔不是实质性的.
我们以我们保持®的标准而闻名